金融法律法规知识测试题：强化你的合规意识
一、单选题（每题4分，共20分）
1. 下列哪一项不属于我国证券法规定的证券公司业务范围？（ ）A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券承销与保荐
2. 根据商业银行法，商业银行不得向客户销售（）的金融产品。（ ）A. 未经国务院银行保险监督管理机构审批B. 未经国务院证券监督管理机构审批C. 未经国务院保险监督管理机构审批D. 未经国务院商务主管部门审批
3. 下列哪一项不是我国证券法中关于上市公司收购的规范？（ ）A. 信息披露制度B. 权益披露制度C. 要约收购制度D. 协议收购制度
4. 根据中华人民共和国反洗钱法，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现金缴存、现金支取等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的（）并登记。（ ）A. 居民身份证B. 工作证明C. 收入证明D. 身份证明文件和联系方式
5. 根据中华人民共和国银行业监督管理法，银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取下列哪些措施？（ ）
A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利和其他收入
C. 限制资产转让
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利行使
二、多选题（每题5分，共30分）
1. 下列哪些行为属于我国证券法禁止的操纵市场行为？（ ）
A. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自交易
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易
C. 在账户持有人不知情的情况下，借其账户进行假交易
D. 利用信息优势联合其他投资者进行买卖，从而影响交易价格或交易量
2. 关于证券投资基金，下列说法正确的有（ ）。
A. 证券投资基金可以通过公开发售基金份额募集资金，也可以通过非公开发售基金份额募集资金
B. 设立基金管理公司，其注册资本应不低于1亿元人民币
C. 基金托管人负责基金的投资操作，不能参与基金财产的保管和运用
D. 基金托管人应按规定对基金的募集及基金资产的投资运作等进行无条件监督和严格按合同规定执行的行为
3. 下列哪些属于我国反洗钱法所称的洗钱行为？（ ）A. 提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的B. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的C. 协助将资金汇往境外的D. 以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的性质和来源的
4. 下列哪些属于我国证券法所规定的内幕信息知情人员？（ ）A. 因持有发行人的股份而获得信息的人员及其近亲属B. 在发行人或者其控股股东、实际控制人任职的人员及其近亲属C. 与上述人员关系密切的家庭成员D. 非自然人客户
5. 下列哪些行为属于我国证券法禁止的欺诈客户行为？（ ）A. 违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D三、判断题（每题3分，共15分）1. 我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内公布年度报告。（ ）
2. 我国证券法规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。（ ）
3. 我国商业银行法规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。（ ）4我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一段时间内不得转让。（ ）5我国反洗钱法规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现金缴存、现金支取等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件并登记。（ ）四、问答题（每题10分，共20分）1. 请简述我国证券法对证券发行的规定。
2. 请简述我国银行业监督管理法对银行业金融机构业务范围内的审慎经营的规定。