投资基础知识考试大纲
一、金融市场概述
1. 金融市场的定义和构成要素
2. 金融市场的分类及特点
3. 金融市场的作用和功能
二、投资理论
1. 投资组合理论a. 投资组合的概念和目的b. 投资组合的风险和回报c. 有效投资组合的构建
2. 资本资产定价模型(CAPM)a. β系数的概念和计算方法b. 风险溢价和系统风险的概念c. CAPM的应用和限制
3. 效率市场假说(EMH)a. 效率市场假说的概念和理论基础b. 效率市场假说的检验方法和实证结果c. 效率市场假说的应用和限制
三、投资工具
1. 股票投资a. 股票的种类、特点和风险b. 股票的估值方法和投资策略
2. 债券投资a. 债券的种类、特点和风险b. 债券的估值方法和投资策略
3. 衍生品投资a. 期货、期权等衍生品的特点和风险b. 衍生品投资策略和应用场景
4. 另类投资a. 私募股权、风险投资等另类投资的特点和风险b. 另类投资策略和应用场景
四、投资分析方法
1. 基本分析法a. 基本分析法的概念和理论基础b. 基本分析法在股票、债券等投资领域的应用
2. 技术分析法a. 技术分析法的概念和理论基础b. 技术分析法在股票、期货等投资领域的应用
3. 量化分析法a. 量化分析法的概念和理论基础b. 量化分析法在股票、债券等投资领域的应用
4. 行为金融学在投资中的应用a. 行为金融学的概念和理论基础b. 行为金融学在股票、债券等投资领域的应用
五、风险管理
1. 风险识别与评估
a. 风险识别的方法和步骤
b. 风险评估的定量和定性方法
2. 风险衡量与量化
a. 风险衡量的方法和工具
b. 风险量化的指标和模型
3. 风险管理与决策制定
a. 风险管理策略的种类和应用场景
b. 风险管理决策制定的流程和方法
4. 风险监控与评估反馈
a. 风险监控的方法和工具
b. 风险评估的周期和反馈机制
六、投资策略
1. 资产配置策略 （1）资产配置概述 （2）资产配置策略类型及特点 （3）资产配置实践中的考虑因素七、投资法规与道德 1. 投资法规概述
2. 相关法规解读
3. 从业人员道德规范
4. 合规管理及监管八、实战操作 1. K线基础及应用
2. 量价关系基础及应用 3技术分析基础及应用 4 .基本面分析基础及应用